发布日期：2025-01-14 10:04 点击次数：55
（原标题：金融改进业务违章！浙商证券被条目加多合规查验次数）
1月10日，浙江证监局发布对浙商证券吸收责令加多里面合规查验次数门径的决定。
浙江证监局指出，浙商证券存在为部分投资者提供变相融资做事，异化为杠杆融资器具、未识别客户的来往方针，变相成为来往敌手方来往通说念、未使用来往所专用对冲账户进行对冲来往和干扰控股公司的钞票处分忖度零丁性运作四大违章活动。
浙江证监局以为，上述问题反应出浙商证券合规内控处分不到位，违背了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分成见》第三条的律例。
该局指出，朱丽洁四肢业务部门肃肃东说念主、李楠四肢径直职守东说念主员、柳梦婷四肢参与东说念主员，理财投资对磋商违章活动负有职守，决定对朱丽洁三东说念主吸收监管话语的行政监管门径。
南财快讯记者审视到，朱丽洁于2023年4月出目下浙商证券在线官微的推文中，那时她的职务为浙商证券上海证券自营分公司金融改进业务部肃肃东说念主，进行了“以场外养殖品为引擎，助力打造一站式金融做事平台”的主题演讲。
2024年2月，朱丽洁以浙商证券上海自营分公司金融改进业务部副总司理（主抓使命）的身份与国元证券开展调研相似。
