华润元大泓远利率债债券型证券投资基金     招募证明书（更新）      （2024 年第 2 号）     基金照应东说念主：华润元大基金照应有限公司     基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司        二〇二四年十一月      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                      【关键领导】   华润元大泓远利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2023 年 9 月 11 日中国证券监督照应委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2023】2116 号文准予召募注册。   基金照应东说念主保证招募证明书的内容确凿、准确、齐备。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应老成阅读本招募证明书、基 金合同、基金产物辛劳摘要等信息线路文献，全面剖判本基金的风险收益特征和 产物特点，并充分讨论自身的风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投 资价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金濒临的主要风险是市集风险、流动性 风险、信用风险、政策风险、照应风险、操作风险、时候风险、合规性风险、启 用侧袋机制的风险、本基金的私有风险、其他风险等，本基金的特定风险详见招 募证明书“风险揭示”章节等。   本基金可参与国债期货交游，国债期货行动一种金融繁衍品，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。参与国债期货交游所濒临的风险主如果市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险，详见招募证明书“风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于夹杂型基金、股票型基 金，高于货币市集基金。   基金照应东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。基金照应东说念主照应的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹施展的保证。   基金照应东说念主依照恪称职守、赤诚信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产， 本基金照应东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照应东说念主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金照应东说念主将对基金简称进行极端美艳，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读磋商内容并矜恤本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   除罕见证明外，本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，联系 财务数据和净值施展截止日为 2024 年 9 月 30 日。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                               目 录     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                     一、前言   《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募 证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》                            （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路照应办法》（以下简称“《信 息线路办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照应纪律》(以 下简称“《流动性风险照应纪律》”)和其他磋商法律法例的纪律以及《华润元 大泓远利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照应东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、齐备性承担法律干事。本基金是根据本招募证明书 所载明的辛劳肯求召募的。本基金照应东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同卓著他 联系纪律享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应细心查阅基金合同。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                        二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验校正和补充 利率债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 基金招募证明书》卓著更新 份额发售公告》 产物辛劳摘要》卓著更新 司法解释、行政规章以卓著他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其时时作念 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路照应办法》及颁布机关对其时时作念        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 机关对其时时作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照应办法》及磋商法律法例纪律使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务。 证监会纪律的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照应东说念主坚硬了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受华润元大基金照应有限公司托福代为办理登记业务的机构 照应的基金份额余额卓著变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资打算等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不允洽先 3 个月 绽放日 是表率基金照应东说念主所照应的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的行动     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 纪律的条件，肯求将其执有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额退换为基金 照应东说念主照应的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额总和后的余额)当先上一绽放日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款卓著他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》纪律的互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额执有东说念主服务的用度       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金赈济投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险照应用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                         三、基金照应东说念主    （一）基金照应东说念主概况    称号：华润元大基金照应有限公司    住所：深圳市前海深港妥协区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港妥协区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：胡昊    成立时候：2013 年 1 月 17 日    注册老本：6 亿元东说念主民币    存续期限：执续经营    磋商东说念主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金照应有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 20121746 号文批准设立；经中国证监会证监许可20191629 号文批准增多注 册老本金并变更百分之五以上股权鼓舞。公司股权结构如下：                   鼓舞称号                      股权比例             华润深国投信赖有限公司                       51%           元大证券投资信赖股份有限公司                     24.5%              华润金控投资有限公司                      24.5%    本基金照应东说念主公司治理结构完善，经营运作表率，梗概切实选藏基金投资东说念主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险抑制委 员会，有针对性地研究公司在经营照应和基金运作中的磋商情况，制定相应的政 策，并充分施展零丁董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责查验公司的财务以及对公司董事、高 级照应东说念主员的行动进行监督。    公司实行董事会指示下的总司理负责制，总司理根据公司司法及董事会授权，       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 全面主执公司日常经营照应。守护长负责公司及基金运作的监察稽核干事，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总司理业务办公会、产物审议委员 会、风险照应委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产物投 资决策委员会、固有资金投资运用照应委员会行动总司理欺骗权利的议事决策机 构。    截止到 2024 年 9 月 30 日，公司有职工 66 东说念主，其中 58%的员用具有硕士及 以上学历。    公司也曾建立健全投资照应轨制、风险抑制轨制、监察稽核轨制、基金管帐 轨制、财务照应轨制、信息时候照应轨制、信息线路轨制等公司照应轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行照应培训生，交通 银行湖南省分行个东说念主金融业务部高等司理助理、个东说念主金融业务部副高等司理及副 总司理、收罗渠说念部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投信赖有限公司党委副布告、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行管帐，深圳发展银行江苏大厦支 行管帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东说念主、计财总监兼打算财务部 总司理，珠海华润银行总行财务管帐部总司理、打算财务部总司理。现任华润金融 控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来证 券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁罕见助理、总司理室主任、国际金融 部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资信赖股份有限公司 总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII 资产照应公 司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资信赖股份有限公司董事长，台湾地 区证券投资信赖暨参谋人营业同行公会理事长，社团法东说念主台湾注册财务筹划师协会 常务理事。    刘民先生，零丁董事，博士。历任香港汉文大学系统工程和工程照应系助理教 授、金融系助理栽种、副栽种，好意思国密苏里大学经济学系副栽种，香港汉文大学金       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 融理学硕士神志主任，香港汉文大学-清华大学 MBA 神志主任。现任香港汉文大学 EMBA（汉文）神志主任、栽种。    汪习根先生，零丁董事，博士。历任武汉大学法学院栽种、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、栽种。    代军勋先生，零丁董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与照应学院院长助理。现任武汉大学金融系副栽种，上 海雅仕投资发展股份有限公司零丁董事、广州极飞科技有限公司零丁董事、湖北天 乾资产照应公司零丁董事外部非推论董事。    江先达先生，董事，硕士。历任建筑银行广东省分行内审司理，德勤管帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中心 总司理。现任华润元大基金照应有限公司总司理，深圳华润元大资产照应有限公司 推论董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司外洋部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co.， Ltd.东说念主力资源部东说念主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东说念主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东说念主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东说念主力资源部助理总司理，恒生前海基金照应有限 公司东说念主力资源部总司理，华润元大基金照应有限公司轮廓照应部总司理、党支部组 织委员兼宣传委员，华润深国投信赖有限公司计策与东说念主力资源部副总司理、党委组 织部副部长、计策与东说念主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委办公 室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投信赖有限公司副总司理、董事会秘 书、党委委员、团委布告，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资信赖股份有限公司（历经通路职业部、投资答理部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金照应有限公司总司理、元大证券投资信赖股份有 限公司通路职业部资深副总司理、元大东说念主寿保障股份有限公司资深副总司理（业务 督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财务 督导）。现任元大证券投资信赖股份有限公司推论副总司理。    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金照应有限公司交游部助理总司理。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、 上海五牛股权投资基金照应有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团 有限公司投资照应部港股研究员。现任华润元大基金照应有限公司基金司理。   江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。   严莉女士，守护长，学士。历任诺安基金照应有限公司监察稽核部副总司理、 合规与风险抑制部副总司理、风险抑制部总司理、公司风控总监（总助级）、监察 稽核部总司理、公司合规总监（总助级）。现任华润元大基金照应有限公司守护长。   张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司接头实施部部门经 理、赢时胜信息科技有限公司产物假想部需求分析师、信达澳银基金照应有限公 司信息时候部司理。现任华润元大基金照应有限公司首席信息官、科技与运营部 负责东说念主、上海分公司负责东说念主、北京分公司负责东说念主。   尹华龙先生，基金司理，中山大学经济学专科硕士。历任信达澳银基金照应 有限公司、华润元大基金照应有限公司债券高等研究员、基金司理。现任华润元 大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润丰纯债债券型证券投资基金、华润元大 润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润享三个月按时绽放债券型证券投资基 金、华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。   曹芙蓉女士，基金司理，中国东说念主民大学经济学硕士。历任东方基金照应有限 干事公司固定收益部研究员、华润元大基金照应有限公司投资司理。现任华润元 大津润债券型证券投资基金、华润元大润享三个月按时绽放债券型证券投资基金、 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金司理。   江先达（总司理）   刘宏毅（基金司理）   李武群（权益量化部负责东说念主、基金司理）   尹华龙（固定收益部负责东说念主，基金司理）   （三）基金照应东说念主的职责        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   （四）基金照应东说念主的承诺 建立健全里面抑制轨制，采纳灵验步履，防护违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险抑制轨制，采纳灵验步履，防护下列行动的发生：   （1）将基金照应东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待照应的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会纪律圮绝的其他行动。 取灵验步履，防护违抗基金合同行动的发生； 家联系法律法例及行业表率，赤诚信用、勤勉尽责；      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事磋商的交游行径；   （六）基金照应东说念主的里面抑制轨制   公司里面抑制是指公司为谨防和化解风险，保证经营运作合适公司的发展规 则，在充分讨论表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用照应方法，抑制 严实，实施操作程序与抑制步履而形成的系统。公司里面抑制轨制体系由公司章 程、里面抑制大纲、基本照应轨制、专项轨制和操作表率四个档次的轨制系列构 成。   公司董事会对公司建立里面抑制轨制和支执其灵验性承担最终干事，公司管 理层对里面抑制轨制的灵验推论承担干事。   公司里面抑制的总体主义是：   （1）保证公司经营运作严格遵守国度联系法律法例和行业监管司法，自愿 形成称职经营，表率运作的经营想想和经营理念。   （2）谨防和化解经营风险，提高经营照应效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，结束公司的执续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息确凿、准确、齐备、实时。   公司里面抑制罢职以下原则：   （1）健全性原则。里面抑制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个技艺。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，维 护内控轨制的灵验推论。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保执相对零丁，公司基金 等受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照应方法造谣运作成本，提高 经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制结果。   公司的里面抑制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束对 公司从决策层到照应层和操作层的全面监督和抑制。具体而言，包括如下组成部 分：   （1）董事会负责公司合座风险的防患和抑制，审核、监督公司风险抑制制 度的灵验推论。   （2）监事会依照公司法和公司司法对公司经营照应行径、董事和公司照应 层的行动欺骗监督权。   （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险抑制委员会。风险抑制委员会负 责对公司经营照应与基金运作的风险抑制及正当合规性进行审议、监督和查验。   （4）公司设守护长，负责公司卓著基金运作的合规风控干事，对董事会负 责，就里面抑制轨制和推论情况独随即履行查验、评价、阐发、建议职能，按时 和不按时地向董事会阐发公司里面抑制推论情况。   （5）风险照应委员会是负责协助总司理统揽公司风险照应全局的议事机构， 负责审议风控轨制、经由，评价风险照应状态，为公司各技艺风险的监测、评估 与谨防提供办法及建议。   （6）公司设合规与风险照应部，负责对公司的基金运作、里面照应、系统 实施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面照应、系 统实施进行风险抑制。   （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课经由及风险抑制轨制， 加强对风险的抑制，将风险抑制在最小鸿沟内。   里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行径、信息疏浚（阐发 轨制）、里面监控和法律法例指引。   （1）抑制环境       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   公司发愤于于贯彻内控优先和风险照应理念，培养全体职工的风险谨防剖判， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险剖判贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个技艺。   （2）风险评估   公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时谨防和化解风险。   （3）抑制行径   公司抑制行径包括自我抑制、职责分离、监察稽核、什物抑制、事迹评价、 严格授权、资产分离、危险处理等政策、程序或步履。   （4）信息疏浚（阐发轨制）   公司建立了里面办公自动化系统及明晰的阐发系统，通过建立灵验的信息沟 通渠说念，公司全体东说念主员不错充分了解与其职责磋商的信息，保证信息实时投递并 处理。   公司的阐发系统包括按时阐发和临时阐发。按时阐发按照不同的时候、频次 进行阐发。临时阐发是指一朝出现阐发事由后的实时阐发。   公司的推论体系阐发道路是各业务东说念主员向部门主管阐发、部门主管向总司理 阐发、总司理向董事会阐发。   公司的监督体系阐发旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险照应部阐发， 合规与风险照应部向总司理、守护长阐发。   守护长向董事会阐发，董事会、监事会向鼓舞会阐发。   （5）里面监控   公司成就守护长和合规与风险照应部，对公司里面抑制轨制的推论情况进行 执续的监督，保证里面抑制轨制落实。另外公司还按时评价里面抑制的灵验性， 根据市集环境、新的金融用具、新的时候应用和新的法律法例等情况，当令转换。   （6）法律法例指引   公司将严格贯彻基金照应磋商的法律法例，严格照章经营。守护长和合规与 风险照应部负责确保公司运作和各项业务合适法律法例的要求。   （1）基金照应东说念主确知建立、实施和支执里面抑制轨制是基金照应东说念主董事会 及照应层的干事；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）  （2）上述对于里面抑制轨制的线路确凿、准确；  （3）基金照应东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金照应东说念主的发展继续完善 里面抑制轨制。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时候：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织花样：股份有限公司   注册老本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：执续经营   （二）基金托管东说念主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月取得中国证券监督照应委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管阅历。现在，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管产物、证券公司资管产物、信赖打算、营业银行 答理产物、保障资管产物、期货公司资管产物、私募投资基金等种种资产托管业 务，业务遮掩市集上统共类型的资管机构和主流业务品种。结果 2024 年 10 月末， 资产托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已班师托管货币型、夹杂 型、债券型和指数型等种种公募基金 97 只，鸿沟达 2279 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管神志组，并于 2013 年 3 月 由董事会同意在总行老成设立资产托管部，挑升负责全行包括证券投资基金在内 的种种资产托管业务的业务运行和照应干事，并与其他业务部门保执零丁。   我行高度深嗜托管业务发展，组建了精明资产照应行业的“群众团队”服务 客户，现在配备从业东说念主员 67 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和妥协资产 托管部的磋商干事；副总司理 1 东说念主，摊派托管营销和运营干事；其他东说念主员 65 东说念主， 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销照应部、托管运营部、风险合规     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 部和业务支执部。资产托管团队东说念主员具有丰富的从业教悔，东说念主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等种种型机构，具有塌实的专科表面学问和实战经 验。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息线路、里面稽核监控业务的 执业东说念主员 38 东说念主，均具有基金从业阅历。   杭州银行采购了业内普通使用的深圳赢时胜公司开导的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金计帐、投资监督和信息线路等功能，具备细致无比的安全性、 踏实性、绽放性和可扩展性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作 层，遮掩信用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险照应体系，资产托管部 也舒适诞生风险剖判，采纳多样必要步履谨防和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分手各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督 和里面稽核监控等关键岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监督等 能构兵到基金交游数据的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权照应体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务照应办法》、《杭州银行资产托管 业务运营实施坚信》，将授权照应贯串于资产托管业务的弥远，各岗亭业务东说念主员 均在纪律授权鸿沟内欺骗相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据卓著他关键数据逐日进行安全备份，按时将数 据齐备、确凿、准确地转储到不可调动的介质上，并要求集中庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。资产托管部要道岗亭东说念主员也领受双东说念主备份轨制。   （4）建立完备灵验的济急步履   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施坚信》、《杭州银行资产 托管业务信息系统照应办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业 务制定了挑升的济急预案，对于种种突发事件、遑急事件或故障，按时开展济急 演练，西宾济急预案的灵验性和可靠性。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）建立严格的隐没机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东说念主员照应实施坚信》，资产托管部 配备零丁的门禁系统，严格圮绝无关东说念主员投入资产托管部办公区域，能构兵到基 金交游数据的岗亭东说念主员进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息加密传 递时候等技巧来结束风险抑制。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，径直对资产托管部总司理负责，零丁 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务合 法合规、安全灵验，切实履行托管东说念主职责。   （四）基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主负有对基金照应东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同卓著他联系纪律，托管东说念主对基金的投资对象和鸿沟、 投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的筹画、收益分拨、申购赎回以卓著他联系基金投资和运作的事项， 对基金照应东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主有违抗法律法例和基金合同的行动，应实时以书 面花样文告基金照应东说念主限期纠正，基金照应东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主有紧要违法行动，立即阐发中国证监会，同期， 文告基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他联系纪律，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝推论，立即文告基金照应东说念主，并实时向中国证 监会阐发。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交游程序也曾收效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他联系纪律，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金照应东说念主， 并实时向中国证监会阐发。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                       五、磋商服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金照应东说念主直销中心和本基金照应东说念主网上直销交游平 台。    （1）直销中心    称号：华润元大基金照应有限公司    住所：深圳市前海深港妥协区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港妥协区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东说念主：胡昊    成立时候：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    磋商东说念主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销交游平台    个东说念主投资者不错通过本基金照应东说念主网上直销交游平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体交游坚信请参阅本基金照应东说念主网站公告。    （1）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：张佑君    磋商东说念主：王一通    公司电话：0755-23835888       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）    客服电话：95548    官方网站：www.citics.com/newsite    （2）中信证券（山东）有限干事公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    磋商东说念主：刘晓明    公司电话：0532-85022313    客服电话：95548    官方网站：www.sd.citics.com    （3）兴业证券股份有限公司    住所：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东说念主：杨华辉    磋商东说念主：乔琳雪    公司电话：0591-38281888    客服电话：95562    官方网站：www.xyzq.com.cn    （4）中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301 室-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    磋商东说念主：刘宏莹    公司电话：0755-83214575    客服电话：400-990-8826    官方网站：www.citicsf.com    （5）中信证券华南股份有限公司      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部 位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   磋商东说念主：何雯   公司电话：020-88836999   客服电话：95396   官方网站：www.gzs.com.cn   （6）宁 波 银 行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   磋商东说念主：楼曦露   公司电话：0574-87050028   客服电话：95574   官方网站：www.nbcb.com.cn   （7）国金证券股份有限公司   住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   磋商东说念主：王凯伦   公司电话：028-86690302   客服电话：95310   官方网站：www.gjzq.com.cn   （8）祯祥银行股份有限公司   住所：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林    华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 磋商东说念主：赵杨 公司电话：0755-22168838 客服电话：95511-3 官方网站：bank.pingan.com （9）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表东说念主：陶怡 磋商东说念主：王诗玙 公司电话：021-20435200 客服电话：400-700-9665 官方网站：www.ehowbuy.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 磋商东说念主：吴鸿飞 公司电话：021-65370077 客服电话：400-820-5369 官方网站：www.jiyufund.com.cn （11）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12 法定代表东说念主：彭浩 磋商东说念主：单丽 公司电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 官方网站：www.taixincf.com        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）    基金照应东说念主可根据联系法律法例的要求，遴聘其它合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。    （二）登记机构    称号：华润元大基金照应有限公司    住所：深圳市前海深港妥协区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中心 二期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港妥协区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融 中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东说念主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    磋商东说念主：张彦军    （三）出具法律办法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    磋商东说念主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号： 安永华明管帐师事务所（极端普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东说念主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇    磋商东说念主：高鹤    华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 电话：（0755）22385837      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同卓著他联系规 定，并经中国证监会证监许可【2023】2116 号文准予注册。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金运作方式   契约型绽放式   （四）基金存续期间   不按时   （五）基金份额类别成就   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹画基金份额净值，筹画公式为： 筹画日某类基金份额净值＝该筹画日该类基金份额的基金资产净值/该筹画日发 售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。   在不违抗法律法例纪律且对已有基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，基金照应东说念主在履行稳当程序后不错增多新的基金份额类别、赈济现存基金份 额类别的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费率或变更收费方式、罢手现存 基金份额类别的销售等，赈济实施前基金照应东说念主需实时公告。   （六）基金份额的认购   （1）召募期限：自基金份额发售之日起欠妥先 3 个月。本基金自 2023 年 9 月 发售的时候有所不同（详见基金份额发售公告及销售机构磋商公告）。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）  （2）销售渠说念：通过基金照应东说念主直销柜台及各销售机构的基金销售网点（或 按基金照应东说念主、销售机构提供的其他方式）公开导售，各销售机构的具体名单见基 金份额发售公告及基金照应东说念主网站的公示。   （3）销售对象：合适法律法例纪律的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。  （1）基金份额的认购领受金额认购方式。  （2）投资东说念主认购基金份额领受全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销 售机构纪律的方式备足认购的金额。  （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购肯求一接纳理不得罢休。  （4）基金份额的初次最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加认购最低金额为单笔 以销售机构的纪律为准。  （5）召募期间单个投资者的累计认购金额莫得限制。   （6）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者当先基金总份额 的 50%，基金照应东说念主不错采纳比例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。 基金照应东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比 例要求的，基金照应东说念主有权断绝该等一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。  本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  投资东说念主认购本基金 A 类基金份额须支付认购用度，认购费率按认购金额递减， 具体认购费率如下，认购 C 类基金份额不支付认购用度：        认购金额（含认购费）             A 类基金份额认购费率      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，本基金基金份额的认购费率按每笔认购 肯求单独筹画。   A 类基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。   认购份额的筹画包括认购肯求阐明总金额折算的基金份额加上认购肯求确 认总金额在召募期产生的利息折算的基金份额，利息折算份额不收认购手续费。   （1）若投资者遴聘认购 A 类基金份额，则认购份额的筹画公式为：   认购总金额=认购肯求阐明总金额   净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购用度金额）   认购用度=认购总金额－净认购金额   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）   认购份额=净认购金额/基金份额发售面值+认购利息/基金份额发售面值   认购份额的筹画结果保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：假设某投资者投老本基金 A 类基金份额 100，000 元，且该认购肯求被 全额阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，认购费率为 0.20%，则可认购 本基金 A 类基金份额为：   认购总金额=100，000 元   净认购金额＝100，000/（1＋0.20%）＝99，800.40 元   认购用度＝100，000－99，800.40＝199.60 元   认购份额＝（99，800.40＋10.00）/1.00＝99，810.40 份   即投资者遴聘投资 100，000 元本金认购本基金 A 类基金份额且肯求被全额 阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 99，810.40 份 A 类基金份 额。   （2）若投资者遴聘认购 C 类基金份额，则认购份额的筹画公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   认购份额的筹画保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资者投老本基金 C 类基金份额 100，000 元，且该认购肯求被全 额阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，则可认购本基金 C 类基金份额 为：   认购份额＝（100，000+10.00）/1.00＝100，010.00 份   即投资者遴聘投资 100，000 元本金认购本基金 C 类基金份额且肯求被全额 阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 100，010.00 份 C 类基金份 额。   （1）肯求方式：书面肯求或基金照应东说念主公告的其他方式。   （2）认购款项支付：投资东说念主认购时，领受全额缴款方式。   当日（T 日）在纪律时候内提交的肯求，投资东说念主频繁应在 T+2 日后实时（包 括该日）到网点查询交游情况。销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定 班师，而仅代表销售机构照实接收到认购肯求。认购的阐明以登记机构或基金管 理东说念主的阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主可实时查询 并妥善欺骗正当权利。   本基金基金合同收效前，投资东说念主的灵验认购款项只可存入挑升账户，在基金 召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额执有东说念主统共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   认购利息折算的基金份额精准到一丝点后两位，一丝点后两位四舍五入，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                  七、基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金照应东说念主依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东说念掌握理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生 效。基金照应东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金照应东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募 行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照应东说念主应当承担下列干事： 期进款利息； 基金照应东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在按时阐发中给以 线路；连气儿 60 个干事日出现前述情形的，基金照应东说念主应当 10 个干事日内向中国 证监会阐发并提议科罚决策，如执续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者 绝交基金合同等，并 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有纪律时，从其纪律。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回花样   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照应东说念主 在更新的招募证明书或其他磋商公告中列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业花样或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金照应东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的纪律公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他极端情况，基金照应东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的赈济，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系纪律在纪律媒介上公告。   基金照应东说念主自基金合同收效之日起欠妥先 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时候在申购运行公告中纪律。   基金照应东说念主自基金合同收效之日起欠妥先 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告中纪律。   在确定申购运行与赎回运行时候后，基金照应东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息线路办法》的联系纪律在纪律媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 额净值为基准进行筹画；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金照应东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金照应东说念主 必须在新司法运行实施前依照《信息线路办法》的联系纪律在纪律媒介上公告。   （四）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构纪律的程序，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金照应东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金照应东说念主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构纪律的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不班师，则申 购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以基金登记机构的阐明 结果为准。对于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金照应东说念主不错在法律法例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时候 进行赈济，并在赈济实施前依照《信息线路办法》的联系纪律在纪律媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币。本基金照应东说念主的直销中心单笔申购最低金 额可由基金照应东说念主酌情赈济。各销售机构接受申购肯求的最低金额为单笔 10 元 东说念主民币，如果销售机构业务司法纪律的最低单笔申购金额高于 10 元东说念主民币，以 销售机构的纪律为准。 金份额余额少于 10 份时，若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、退换 转出等）被阐明，则基金照应东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性 一起赎回。 基金照应东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金照应东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采纳上述步履对基金鸿沟给以控 制。具体见基金照应东说念主磋商公告。 份额等数目限制。基金照应东说念主必须在赈济实施前依照《信息线路办法》的联系规 定在纪律媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   投资东说念主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购肯求单独筹画。 本基金 A 类基金份额申购费率如下：         申购金额（含申购费）          A 类基金份额的申购费率        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A、C 类基金份额的赎回费率如下：                       A 类/C 类基金份额           执有天数（N）                    赎回费率              N            N≥7 日                      0.00%   对执续执有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对执续执 有期长于 7 日的投资东说念主不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系纪律在纪律媒介 上公告。 市集情况制定基金促销打算，针对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行径。在 基金促销行径期间，按磋商监管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错稳当 调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率罢职磋商法律法例以及 监管部门、自律司法的纪律。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的筹画公式为：   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）     申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净 值     上述筹画结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。     举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购 本基金 A 类基金份额 100，000 元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资者的申 购用度及可取得的 A 类基金份额为：     净申购金额=100，000/（1+0.30%）＝99，700.90 元     申购用度= 100，000－99，700.90＝299.10 元     申购份额=99，700.90/1.0500＝94，953.24 份     即：该投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 299.10 元，可得到 94，953.24 份 A 类基 金份额。     （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的筹画公式为：     申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值     上述筹画结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。     举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购 本基金 C 类基金份额 100，000 元，该投资者的申购用度及可取得的 C 类基金份额 为：     申购份额=100，000/1.0500=95，238.10 份     即：投资东说念主投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95，238.10 份。     本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。筹画公式如下：     赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额-赎回用度      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   举例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，执巧合候少于 7 日，对应的赎回费率为 1.50%，T 日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则其取得的 赎回金额筹画如下：   赎回总额＝10，000×1.2800＝12，800.00 元   赎回用度＝12，800.00×1.50%＝192.00 元   赎回金额＝12，800.00-192.00＝12，608.00 元   即：该投资东说念主在 T 日赎回 10，000 份本基金份额，执巧合候少于 7 日，假设 该日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12，608.00 元。   本基金 T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇 极端情况，经履行稳当程序，不错稳当蔓延筹画或公告。本基金种种基金份额净 值的筹画，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   基金份额净值的筹画公式为：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者当先 50%，或者变相躲避 50%集中度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金照应东说念主应当根据联系纪律在纪律媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排斥时，基金照应东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 照应东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 照应东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金照应东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的磋商条目处理。基金份额执有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以罢休。在暂停赎回的情况排斥时，基金照应东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额)当先前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照应东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回肯求时， 按正常赎回程序推论。   （2）部分展期赎回：当基金照应东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有袭击或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照应东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被罢休。展期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础筹画赎回金额，以 此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。  （3）当基金发生多量赎回，在单个基金份额执有东说念主当先基金总份额 20%以 上的赎回肯求情形下，基金照应东说念主不错展期办理赎回肯求。如基金照应东说念主对于其      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 当先基金总份额 20%以上部分的赎回肯求实施展期办理，展期的赎回肯求与下 一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为 基础筹画赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；对于其未当先基金总份额 20% 的部分，基金照应东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回” 的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额执有东说念主的赎回肯求一并办理。 基金份额执有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以罢休；延 期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被罢休。如投资东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照应东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不允洽先 20 个干事日，并应当在纪律媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书纪律的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额执有东说念主，证明联系处理方 法，并在两日内在纪律媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息线路办法》的联系纪律，最迟于从头绽放日在纪律媒介上刊登 从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头绽放 申购 或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽放的公告。  （十二）基金退换   基金照应东说念主不错根据磋商法律法例以及基金合同的纪律决定开办本基金与 基金照应东说念主照应的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 磋商司法由基金照应东说念主届时根据磋商法律法例及基金合同的纪律制定并公告，并       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 提前奉告基金托管东说念主与磋商机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋商辛劳，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的纪律办理，并按基金登记机构纪律的程序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照纪律的程序收取转托管费。   （十五）按时定额投资打算      基金照应东说念主不错为投资东说念掌握理按时定额投资打算，具体司法由基金照应东说念主 另行纪律。投资东说念主在办理按时定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣 款金额必须不低于基金照应东说念主在磋商公告或更新的招募证明书中所纪律的按时 定额投资打算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节的纪律或磋商公告。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                  九、基金的投资   一、投资主义   在抑制风险和保执资产流动性的基础上，追求基金资产的经久稳健升值，并 力求取允洽先事迹相比基准的投资事迹。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为具有细致无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行和 上市交游的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单据、地方政府债）、债券 回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、按时进款、文告进款卓著他银行存 款）、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须合适中国证监会的磋商纪律）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行稳当 程序后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行 稳当程序后，不错赈济上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在轮廓判断宏不雅经济周期、市集资金供需状态、大类资产估值水平 对比的基础上，伙同政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券 类属配置。同期通过严格风险评估，实时赈济资产组合比例，保执资产配置风险、 收益均衡，以稳健晋升投资组合讲演。   久期策略的主义是在预期利率高涨时保全老本，预期利率下落时取得较高的 老本利得。本基金将通过轮廓分析宏不雅经济目的（如国内坐蓐总值、工业增多值、 固定资产投资增速、价钱指数、破钞增长率、M1、M2、信贷增长、汇率、国外     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 利率等）、宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及市集目的（如 新债券的刊行利率与市集收益率的各异、中央银行的公开市集操作、回购利率等） 揣测利率的变动场所、鸿沟和幅度。   具体而言，当预期利率高涨，本基金将裁汰债券组合的平均久期，在躲避市 场风险的同期，获取再投资收益。当预期利率下落，本基金将增多债券组合的平 均久期，获取因利率下落所带来的老本利的收益。   本基金在短期、中期、经久品种的配置上主要领受收益率弧线策略。   债券收益率弧线花样在受到央行货币政策、公开市集操作、经济增长率、通 货蔓延率、货币供应量和市集预期等多种因素的影响下，可能发生平行出动、非 平行出动（平坦化、笔陡化、扭曲）等变动。收益弧线策略即是通过对市集收益 率弧线的非平行变动预期，追求取得因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产 生的逾额收益。   本基金将用情景分析的技巧相比不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（构 成组合的证券期限集中于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期 限的证券数目基本卓著）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限集中到两个顶点 期限），采纳其时市集状态下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、 经久品种的配置比例。   本基金将在法律法例和监管机构许可的条件下，积极运用回购套利策略，提 高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市集套利、 回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的 主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。   本基金在进行国债期货交游时，将根据风险照应原则，以套期保值为主要目 的，领受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势 的研究，伙同国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 进行套期保值操作。基金照应东说念主将充分讨论国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲极端情况下的流动性风险，如大额申      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到造谣投资组合的合座风险的目的。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10％；   （4）本基金照应东说念主照应的一起基金执有一家公司刊行的证券，欠妥先该证 券的 10％；   （5）本基金总资产不允洽先基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不允洽先基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不符 合本款纪律比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （8）本基金参与国债期货交游，应当遵守下列投资比例的限制： 资产净值的 15%，执有的卖出洋债期货合约价值不允洽先基金执有的债券总市 值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当合适本基金投资鸿沟中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 不允洽先上一交游日基金资产净值的 30%；   （9）法律法例及中国证监会纪律的其他投资限制。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述纪律投 资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交游日内进行赈济。法律法例或中国证监会 另有纪律时，从其纪律。   基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行稳当程序后，则本基金投资不再受磋商限制。   为选藏基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗纪律向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有纪律的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱卓著他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会纪律圮绝的其他行径。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主卓著控股鼓舞、试验 抑制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额执有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推论。磋商交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以线路。紧要关联交游应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述圮绝性纪律，如适用于本基金， 基金照应东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的纪律       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 推论。     五、事迹相比基准     本基金的事迹相比基准为：中债-国债及政策性银行债资产（总值）指数收益 率     中债-国债及政策性银行债资产（总值）指数由中央国债登记结算有限干事 公司编制。该指数因素券由世界银行间债券市集上市且公开导行的国债和政策性 银行债组成，具有普通的市集代表性，与本基金投资鸿沟相符，因此选用该指数 行动事迹相比基准梗概客不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。     如果指数编制单元罢手筹画编制以上指数或调动指数称号，或今后法律法例 发生变化、或有更稳当的、更能为市集广漠接受的事迹相比基准推出、或市集上 出现愈加适用于本基金的事迹相比基准时，经与基金托管东说念主协商一致，基金照应 东说念主可根据本基金的投资鸿沟和投资策略在履行稳当程序后赈济或变更基金的业 绩相比基准并实时公告，无谓召开基金份额执有东说念主大会审议。     六、风险收益特征     本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于夹杂型基金、股票型基金， 高于货币市集基金。     七、基金照应东说念主代表基金欺骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变              华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”章节的 纪律。         九、基金的投资组合阐发         本投资组合阐发所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。                                                           占基金总资产的比例 序号                   神志              金额（元）                                                              （%）             其中：股票                                    -                -             其中：债券                   4，125，652，250.65             99.31                  资产支执证券                              -                -             其中：买断式回购的买入返售金融                                                      -                -             资产         本基金本阐发期末未执有股票。         本基金本阐发期末未执有港股通股票。 细         本基金本阐发期末未执有股票。  序号              债券品种      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）           其中：政策性金融债           3，252，865，220.88                   78.33                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）      投资明细   本基金阐发期末未执有资产支执证券。      细   本基金本阐发期末未执有贵金属。   本基金本阐发期末未执有权证。   本基金本阐发期末未执有国债期货。   本基金本阐发期末未执仓国债期货。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本阐发期末未执有国债期货。 查，或在阐发编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形   因国度开导银行涉嫌在金融债券刊行业务和货币市集业务中，以不正派方式影响市集价 格，中国银行间市集交游商协会对其启动自律看望。   阐发期内，本基金照应东说念主严格罢职基金投资照应磋商轨制要求，上述证券刊行主体的违 法违法行动暂不会形成紧要负面影响，投资决策程序合适法律法例和公司轨制的纪律。   本基金本阐发期内未投资股票资产。  序号        称号                   金额（元）   本基金本阐发期末未执有处于转股期的可退换债券。   本基金本阐发期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，投资组合阐发中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。           华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                             十、基金的事迹       基金照应东说念主依照恪称职守、赤诚信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。       （一）基金净值施展       基金份额净值收益率卓著与同期事迹相比基准收益率的相比                                 华润元大泓远利率债 A                                                   事迹比                                  份额净      事迹比                         份额净                       较基准                                  值增长      较基准         阶段              值增长                       收益率     ①－③      ②－④                                  率程序      收益率                          率①                       程序差                                   差②       ③                                                     ④                                 华润元大泓远利率债 C                                                   事迹比                                  份额净      事迹比                         份额净                       较基准                                  值增长      较基准         阶段              值增长                       收益率     ①－③      ②－④                                  率程序      收益率                          率①                       程序差                                   差②       ③                                                     ④       （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动卓著与同期事迹相比   基准收益率变动的相比 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以卓著他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以卓著他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支执和刑事干事   本基金财产零丁于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支执。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律干事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的纪律刑事干事外，基金财产不得被处 分。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章罢休或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交游花样的交游日以及国度法律法例 纪律需要对外线路基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金照应东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系纪律。   （一）对存在活跃市集且梗概获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则纪律的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价弗成确凿反馈公允价值的，应付报价进行赈济，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金照应东说念主不应试虑因其巨额执有磋商资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息支执的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行赈济并确定公允价值。   四、估值方法      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值；   （4）初次公开导行未上市的债券，领受估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经赈济的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行赈济以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值时候确定 其公允价值。   （1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登第 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 日阐明利息收入。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。如法律法 规今后另有纪律的，从其纪律。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 机制，以确保基金估值的公正性。 金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新纪律估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的纪律或者未能充分选藏基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金管帐干事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照应东说念主对基金净值的筹画结果对外给以公布。   五、估值程序 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急赈济机制。国度另有纪律的， 从其纪律。   基金照应东说念主于每个干事日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按纪律 公告。 或基金合同的纪律暂停估值时除外。基金照应东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值过失的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪责 的干事东说念主应当对由于该估值过失遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿干事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失干事方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失干事方承担； 由于估值过失干事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失干事方对径直损失承担抵偿干事；若估值过失干事方也曾积极妥协，而且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失干事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的干事方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失干事方仍应付估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失干事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和当先其试验损失的差额部分支付给估值过失干事方。   （4）估值过失赈济领受尽量还原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的干事方；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的干事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现过失时，基金照应东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的步履防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照应东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有纪律的，从其纪律处理。如果行 业有通行作念法，在不不屈法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金照应东说念主、 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则从头协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金照应东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照应东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照应东说念主应于每个绽放日交游收尾后筹画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐明后发 送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主对基金净值给以公布。   九、极端情况的处理     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 差不行动基金资产估值过失处理。 等级三方机构发送的数据过失等非基金照应东说念主与基金托管东说念主原因，基金照应东说念主和 基金托管东说念主天然也曾采纳必要、稳当、合理的步履进行查验，但未能发现过失的， 由此形成的基金资产估值过失，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除抵偿干事。但基金 照应东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步履排斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 案见基金照应东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的磋商分红公告，若《基金合 同》收效发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归拢类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金照应东说念主可对基金收益分拨原则进行赈济，不需召开基金份额执 有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在纪律媒介公告。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务司法》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照应费的筹画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基 金托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的市集推论、销售与基金份额 执有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约 纪律，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”章节的纪律。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的纪律代扣代缴。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照联系纪律编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》纪律的管帐师事务所卓著注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在纪律媒介公告。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十六、基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、 《流动性风险照应纪律》、《基金合同》卓著他联系纪律。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会纪律的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的纪律线路基金信息，并保证所线路信息真实凿性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会纪律时候内，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会纪律条件的世界性报刊（以下简称“纪律报刊”）及《信 息线路办法》纪律的互联网网站（以下简称“纪律网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信 息辛劳。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除罕见证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物辛劳摘要 基金份额执有东说念主大会召开的司法及具体程序，证明基金产物的特点等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金照应东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募证明书并登载 在纪律网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金产物辛劳摘要的信息发生紧要变 更的，基金照应东说念主应当在三个干事日内，更新基金产物辛劳摘要，并登载在纪律 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛劳摘要其他信息发生变更的， 基金照应东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照应东说念主不再更新基金产物 辛劳摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照应东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在纪律报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物辛劳摘要、 基金合同和基金托管公约登载在纪律网站上，并将基金产物辛劳摘要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于纪律媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照应东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在纪律媒介上登载《基金       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应 当至少每周在纪律网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应在不晚于每个绽放日的 次日，通过其纪律网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在纪律网站线路半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金照应东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载于纪律网站上，并将年度阐发领导性公告登载在纪律报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》纪律的管帐师 事务所审计。   基金照应东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在纪律网站上，并将中期阐发领导性公告登载在纪律报刊上。   基金照应东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度 阐发，将季度阐发登载在纪律网站上，将季度阐发领导性公告登载在纪律报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组合伙 产情况卓著流动性风险分析等。   基金运作期间，如阐发期内出现单一投资者执有基金份额达到或当先基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在基金按时报        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 告“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、阐发期末执有 份额及占比、阐发期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定 的极端情形除外。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在纪律报刊情切序网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务磋商行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 试验抑制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有纪律的除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会纪律或基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集深沉传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额执有东说念主权益的，辉煌优配磋商信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐阐发   基金合同绝交的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在纪律网站上， 并将计帐阐发领导性公告登载在纪律报刊上。   （十一）参与国债期货交游的信息线路   基金照应东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募证明书 （更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括交游政策、执仓情况、损益情况、      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既 定的交游政策和交游主义。   （十二）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，磋商信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的纪律进行信息线路，详见招募证明书“侧袋机制”章节的纪律。   （十三）中国证监会纪律的其他信息。   六、信息线路事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照应轨制，指定挑升部门及 高等照应东说念主员负责照应信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会磋商基金信息 线路内容与形状准则等法例的纪律。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法例、中国证监会的纪律和《基金合同》的约 定，对基金照应东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时阐发、更新的招募证明书、基金产物辛劳摘要、基金计帐阐发等 公开线路的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子阐明。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在纪律报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。 基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证磋商报送信息真实凿、准确、齐备、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在纪律媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介线路信息，关联词其他环球媒介不得早于纪律媒介线路信息，而且 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律办法书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》绝交后十年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法 规纪律将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金磋商信 息：   华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                  十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。基金照应东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日，基金照应东说念主应以基金份额执有东说念主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册及份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额执有东说念主肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金照应东说念主在磋商公告中纪律。除基金照应东说念主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回纪律适用于主袋账户份额。   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主应付侧袋账户份额实行零丁照应，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。   （二）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金照应东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的赈济，但因资产流动性受限等中国证监会纪律的情形除外。   基金照应东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主、基金服务机构在筹画基金事迹磋商目的时 仅讨论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹画基金事迹 磋商目的时按投资损失处理。基金照应东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释证明，幸免引起投资者扭曲。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照应费，其他用度详见届时发布的 磋商公告。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金照应东说念主承担。   基金照应东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金照应东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息线路   基金照应东说念主应按照招募证明书“基金的信息线路”部分纪律的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。侧 袋机制实施期间，基金照应东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主应当按照法律法例的纪律在基金按时阐发中 线路阐发期内侧袋账户磋商信息，基金按时阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户磋商信息在按时阐发中单独进行线路。管帐师事务所对 基金年度阐发进行审计时，应付阐发期间基金侧袋机制运行磋商的管帐核算和年 度阐发线路，推论稳当程序并发表审计办法。   侧袋机制实施期间，基金照应东说念主应当在基金按时阐发中线路阐发期内特定资     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 产处置进展情况，线路阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金照应东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金照应东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照应东说念主 在每次处置变现后均应按照磋商法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、磋商用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置计帐   基金照应东说念主将按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是 否一起完成变现，基金照应东说念主齐将实时向侧袋账户份额执有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产齐备计帐后，基金照应东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金照应东说念主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》纪律的管帐师事务所进行审计并线路专项审计办法。   三、本部分对于侧袋机制的磋商纪律，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致磋商内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的 内容有进一步纪律的，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当程序后， 在对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行 修改和赈济，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）                     十八、风险揭示   本基金濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管 理风险、操作风险、时候风险、合规性风险、启用侧袋机制的风险、本基金的特 有风险、其他风险等。   （一）市集风险   由于中央银行的利率的赈济和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额执有东说念主会濒临投资收益率低于或高于事迹基准的风险。   跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券市集和短期资金市集的走势，给本基金的投资收益带来风险。   债券偿付本息后以及回购到期后的再投资取得的收益取决于再投资时的利 率水谦让再投资的策略。因将来市集利率的变化而引起再投资收益率的不确定性 为再投资风险。   （二）流动性风险   流动性风险主如果指因基金资产变现的难易进程所导致基金收益变动的风 险。本基金投资对象的流动性相对较好，关联词在极端市集情况下（加息或是市集 资金病笃的情况下）也会出现部分品种的交游不活跃、成交量不及的情形，此时 如果基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型交游花样，主要投资对象为具有细致无比流动性的金融用具，包括国内照章发 行和上市交游的债券（国债、政策性金融债、央行单据、地方政府债）、债券回 购、同行存单、银行进款（包括公约进款、按时进款、文告进款卓著他银行进款）、 货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会的磋商纪律）。同期本基金基于散布投资的原则在行业 和个券方面未有高集中度的特征，轮廓评估在正常市集环境下本基金的流动性风 险适中。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金出现多量赎回情形下，基金照应东说念主不错根据基金其时的资产组合状态或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金 份额执有东说念主在单个绽放日肯求赎回基金份额当先基金总份额一定比例以上的，基 金照应东说念主有权对其采纳展期办理赎回肯求的步履。   在市集大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法应付投资者多量赎回的 情形时，基金照应东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的纪律，轮廓运用种种流动性风险照应用具，对赎回肯求等进行限定赈济， 行动特定情形下基金照应东说念主流动性风险的补助步履，包括但不限于：   （1）展期办理多量赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募证明书“基金份额的申购与赎回”中“多量赎回的 情形及处理方式”的磋商内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足统共投资东说念主的赎回肯求， 投资东说念主收到赎回款项的时候也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，细心了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，和本招募证明书“基金份额的申购与赎回”中“多量赎 回的情形及处理方式”，细心了解本基金减速支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   投资东说念主具体请参见本招募证明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”， 细心了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）中国证监会认定的其他步履。   （三）信用风险   当基金执有的债券、单据的刊行东说念主误期，不按时偿付本金或利息时，将径直 导致基金资产的损失，产生信用风险。   （四）政策风险   政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币市集波动所 激勉本基金收益产生损失的风险。   （五）照应风险   基金照应东说念主的专科技能、研究智商及投资照应水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照应东说念主的投资照应轨制、风险照应和里面抑制轨制是否健全，能否有 效谨防说念德风险和其他合规性风险，以及基金照应东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   （六）操作风险   基金的磋商当事东说念主在各业务技艺的操作过程中，可能因里面抑制不到位或者 东说念主为因素形成操作瑕玷或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易过失和诈骗等。   （七）时候风险   在绽放式基金的后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影响交游 的正常进行以致导致基金执有东说念主利益受到影响。这种时候风险可能来自基金照应 东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   （八）合规性风险  指基金照应或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同联系纪律的风险。  （九）启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险照应用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效防止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金照应东说念主 在基金按时阐发中线路阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照应东说念主不承担任何保证和承诺的干事。   基金照应东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照应东说念主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 讨论主袋账户资产，并根据磋商纪律对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹目的弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （十）本基金的私有风险 产的比例不低于 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的   本基金可参与国债期货交游，国债期货行动一种金融繁衍品，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。参与国债期货交游所濒临的风险主如果市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。市集风 险是参与国债期货交游中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）  （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所造 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的风险。  （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或者支执国债期货合 约头寸所要求的保证金而带来的风险。  （5）信用风险是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。  （6）操作风险是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者简约， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。  此外，由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，而且 其订价卓著复杂，不稳当的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。  （十一）其他风险 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）        十九、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例 纪律和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在纪律媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行磋商程序后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货磋营业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律办法书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东说念主 民共和国证券法》纪律的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在纪律网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在纪律报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例纪律的最 低期限。      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）               二十、基金合同的内容摘抄   一、基金份额执有东说念主、基金照应东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金照应东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并照应基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例纪律或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照纪律召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律纪律监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律纪律，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》纪律的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律纪律决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和赈济联系基金认购、申购、     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 赎回、退换和非交游过户的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则照应和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互零丁，对所照应的不同基金分别 照应，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》卓著他联系纪律外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳当合理的步履使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的纪律，按联系纪律筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》卓著他联系纪律，履行信息线路 及阐发义务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》卓著他联系纪律另有纪律外，在基金信息公开线路前应予隐没，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （14）按纪律受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》卓著他联系纪律召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按纪律保存基金财产照应业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳不低于法律法例纪律的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在纪律时候发出，而且 保证投资者梗概按照《基金合同》纪律的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到联系辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》纪律履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担干事；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效， 基金照应东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的纪律安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例纪律或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业花样，配备饱和的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账照应， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》卓著他联系纪律外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支执由基金照应东说念主代表基金坚硬的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按纪律开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》卓著他联系纪律另 有纪律外，在基金信息公开线路前给以隐没，不得向他东说念主泄露；       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （8）复核、审查基金照应东说念主筹画的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具办法，说 明基金照应东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的纪律进行；如果 基金照应东说念主有未推论《基金合同》纪律的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采纳 了稳当的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋商辛劳不低于法 律法例纪律的最低期限；   （12）从基金照应东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按纪律制作磋商账册并与基金照应东说念主查对；   （14）依据基金照应东说念主的指示或联系纪律向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》卓著他联系纪律，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的纪律监督基金照应东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督照应机构，并文告基金照应东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿干事，其抵偿 干事不因其退任而免除；   （20）按纪律监督基金照应东说念主按法律法例和《基金合同》纪律履行我方的义 务，基金照应东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金照应东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照纪律要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息辛劳；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）老成阅读并遵守《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所纪律的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者《基金合同》绝交的 有限干事；   （6）不从事任何有损基金卓著他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （9）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）赈济基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬报程序或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会程序；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会纪律的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、赈济本基金        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式或赈济基金份额类别成就、对基金 份额分类办法及司法进行赈济；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》纪律不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照应东说念主召集； 提议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主， 基金照应东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得随性、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关卓著联 系方式和磋商东说念主、书面表决办法寄交的截止时候和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票着力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 有东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的纪律，而且执有基金份额的凭证与基金照应东说念主执有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连 续公布磋商领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照应东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告纪律的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金 照应东说念主经文告不参加收取书面表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具 书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面办法的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的纪律，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》纪律的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主执东说念主按照下列第（七）条纪律程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金照应东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行动 该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基 金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所纪律的须以 罕见决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金照应东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以罕见 决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明注解，不然提交 合适会议文告中纪律的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告纪律的书面表决办法视为灵验表决，表决办法笼统不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在纪律媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照应 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若磋商 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金收益分拨原则 案见基金照应东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的磋商分红公告，若《基金合 同》收效发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 本基金默许的收益分拨方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归拢类别的每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无本色不利影响 的前提下，基金照应东说念主可对基金收益分拨原则进行赈济，不需召开基金份额执有 东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 纪律媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务司法》推论。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的纪律。   四、与基金财产照应、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照应费的筹画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基 金托管东说念主发送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的市集推论、销售与基金份额 执有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应协 议纪律，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的纪律。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的纪律代扣代缴。   五、基金的投资鸿沟和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为具有细致无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行和 上市交游的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单据、地方政府债）、债券 回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、按时进款、文告进款卓著他银行存 款）、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须合适中国证监会的磋商纪律）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行稳当 程序后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行 稳当程序后，不错赈济上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10％；   （4）本基金照应东说念主照应的一起基金执有一家公司刊行的证券，欠妥先该证        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 券的 10％；   （5）本基金总资产不允洽先基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不允洽先基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不符 合本款纪律比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （8）本基金参与国债期货交游，应当遵守下列投资比例的限制： 资产净值的 15%，执有的卖出洋债期货合约价值不允洽先基金执有的债券总市 值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当合适本基金投资鸿沟中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 不允洽先上一交游日基金资产净值的 30%；   （9）法律法例及中国证监会纪律的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述纪律投 资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交游日内进行赈济。法律法例或中国证监会 另有纪律时，从其纪律。   基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行稳当程序后，则本基金投资不再受磋商限制。       华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   为选藏基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗纪律向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有纪律的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱卓著他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会纪律圮绝的其他行径。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主卓著控股鼓舞、试验 抑制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额执有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推论。磋商交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以线路。紧要关联交游应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述圮绝性纪律，如适用于本基金， 基金照应东说念主在履行稳当程序后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的纪律 推论。   六、基金资产净值的筹画方法和公告方式   （一）基金资产净值的筹画方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值的公告方式   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应 当至少每周在纪律网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应在不晚于每个绽放日的 次日，通过其纪律网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日种种基金份     华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号） 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在纪律网站线路半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同拆除和绝交的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在纪律媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行磋商程序后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货磋营业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。        华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律办法书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东说念主 民共和国证券法》纪律的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在纪律网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在纪律报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例纪律的最 低期限。   八、争议科罚方式      华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书（更新）（2024 年第 2 号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、融合未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁 院，根据该院其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有纪律，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金照应东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同纪律的义务，选藏基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公花样和营业花样查阅。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书                二十一、基金托管公约的内容摘抄    一、托管公约当事东说念主    （一）基金照应东说念主    称号：华润元大基金照应有限公司    住所：深圳市前海深港妥协区兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋    办公地址：深圳市前海深港妥协区兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：费凡    成立时候：2013 年 1 月 17 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监许可20121746 号    组织花样：有限干事公司（中外合伙）    注册老本：东说念主民币 6 亿元    存续期间：执续经营    （二）基金托管东说念主    称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）    注册地址：杭州市庆春路 46 号    办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦    邮政编码：310003    法定代表东说念主：宋剑斌    成立日历：1996 年 9 月 25 日    基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号    组织花样：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 5，930，200，432 元    存续期间：执续经营 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书   经营鸿沟：经营中国银行业监督照应委员会依照联系法律、行政法例和其他 纪律批准的业务，经营鸿沟以批准文献所列的为准。（照章须经批准的神志，经相 关部门批准后方可开展经营行径）   二、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照应东说念主的投资行动欺骗监督权   基金托管东说念主根据联系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘程序的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用磋商技 术系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券遴聘程序的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟主要为具有细致无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行和 上市交游的债券（仅包括国债、政策性金融债、央行单据、地方政府债）、债券回 购、同行存单、银行进款（包括公约进款、按时进款、文告进款卓著他银行进款）、 货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会的磋商纪律）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行稳当 程序后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行 稳当程序后，不错赈济上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和赈济期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值欠妥先基金资产净值的 10％；    （4）本基金照应东说念主照应的且由本托管东说念主托管的一起基金执有一家公司刊行的 证券，欠妥先该证券的 10％；    （5）本基金总资产不允洽先基金净资产的 140%；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不允洽先基金资产净值的 款纪律比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 执一致；    （8）本基金参与国债期货交游，应当遵守下列投资比例的限制： 产净值的 15%，执有的卖出洋债期货合约价值不允洽先基金执有的债券总市值的 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当合适本基金投资鸿沟中对于债券 资产的投资比例，即不低于基金资产的 80%； 允洽先上一交游日基金资产净值的 30%；    （9）法律法例及中国证监会纪律的其他投资限制。    除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述纪律投资比 例的，基金照应东说念主应当在 10 个交游日内进行赈济。法律法例或中国证监会另有规 定时，从其纪律。    基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行稳当程序后，则本基金投资不再受磋商限制。   （三）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额执有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头会 计师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照磋商法律法例的纪律和基金合同、招募证明书的约 定推论。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的纪律及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资圮绝行动进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照应东说念主基金投资圮绝行动进行监督。   （五）基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主卓著控股鼓舞、 试验抑制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金 份额执有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱推论。磋商交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给以线路。紧要关联交游应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法例联系基金从事的关联交游的纪律，基金照应东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、试验抑制东说念主或者与其有其他紧要横蛮 关系的公司名单，并确保所提供的关联交游名单真实凿性、齐备性、全面性。基金 照应东说念主有干事支执确凿、齐备、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。基 金照应东说念主或基金托管东说念主在每个天然季（3 月、6 月、9 月、12 月）末的 15 个干事 日内向对方提供最新的名单，接收方于 2 个干事日内进行回函阐明已知名单的变 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 更。基金照应东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，新的关联交游名单运行收效。   （六）法律法例或监管部门对基金合同所述投资鸿沟、投资比例、投资限制、 组合限制、圮绝行动等作出强制性赈济的，本基金应当按照法律法例或监管部门 的纪律推论并书面文告基金托管东说念主；如法律法例或监管部门修改或赈济触及本基 金的投资鸿沟、投资比例、投资限制、组合限制、圮绝行动等，且该等赈济或修改 属于非强制性的，则基金照应东说念主与基金托管东说念主书面协商一致后，可按照法律法例 或监管部门赈济或修改后的纪律推论，但基金照应东说念主在推论法律法例或监管部门 赈济或修改后的纪律前，应向投资者履行信息线路义务。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金照应 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律法例及行业程序的、经老成遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金照应东说念主应严格 按照交游敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东说念主监督基金 照应东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。如基金照应东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式的，视为基金照应东说念主招供全市集交游敌手和一起结算方式。基金照应东说念主不错对 银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金照应东说念主根 据市集情况需要临时赈济银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应在与交 易敌手发生交游前 3 个干事日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金照应东说念主应当审慎遴聘交游敌手，按银行间债券市集的交游司法进行交游， 基金托管东说念主不承担因交游敌手资信风险形成的任何法律干事及损失。若未践约的 交游敌手在基金托管东说念主与基金照应东说念主确定的时候前仍未承担误期干事卓著他磋商 法律干事的，基金照应东说念主有权向磋商交游敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协 助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金照应东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行 交游时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金照应东说念主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇 干事。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金资产 净值筹画、种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、磋商信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行 监督和核查。   （九）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下纪律： 行进款业务账目及核算真实凿、准确。 托管东说念主应根据联系磋商法例及公约对基金银行进款业务进行监督与核查，公约中 必须有如下明确条目：“存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期返璧或提前支取的统共款项必须划至托管账户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时进款公约中未体现前述条目， 基金托管东说念主有权断绝按时进款投资的划款指示。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照应、利率照应、支付结算等的 各项纪律。 定，确定合适条件的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合适联系纪律进行监督。如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金照应东说念主 招供统共进款银行。   （十）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的纪律，应实时以电话提醒或书面领导等双 方招供的方式文告基金照应东说念主限期纠正。基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金照应东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面花样给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （十一）基金照应东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照应东说念主 应在纪律时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督 阐发的事项，基金照应东说念主应积极配合提供磋商数据辛劳和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交游程序也曾收效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系纪律，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式文告基金照应东说念主，基金照应东说念主应照章承担相应干事。   （十三）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监 会，同期文告基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金照应东说念主 无正派情理，断绝、禁闭对方根据本托管公约纪律欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗 等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议熏陶仍不改正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金照应东说念主筹画的基金资产净值和种种基金份额净值、 根据基金照应东说念主指示办理计帐交收、磋商信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照应、未推论或无故蔓延推论基金照应东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约卓著他联系纪律时，应实时以书面花样文告基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面花样给基金照应 东说念主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金照应东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于：提交磋商辛劳以 供基金照应东说念主核查托管财产的齐备性和确凿性，在纪律时候内回应基金照应东说念主并 改正。   （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监会， 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、禁闭对方根据本公约纪律欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照应东说念主提议熏陶仍不改正的，基金照应 东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 他账户。 确保基金财产的齐备与零丁。 方可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金照应东说念主的正当合规指示，不得自走时用、 刑事干事、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户选藏费 等用度）。 定到账日历，基金照应东说念主可通过托管服务平台查询到账日基金财产是否到达基金 账户的，到账日若未到达，基金托管东说念主应实时文告基金照应东说念主采纳步履进行催收。 由此给基金财产形成损失的，基金照应东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担相应干事，但应付基金照应东说念主向联系当事东说念主追偿给以 必要的协助与配合。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金照应东说念主或基金照应东说念主托福的登记机构开立并照应。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系纪律后，基 金照应东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在纪律时候内，遴聘具有从事证券磋营业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照应 支执基金财产的银行进款。基金照应东说念主在托管专户开户过程中提供必要的协助， 包括提供磋商开户材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主鸠共计帐模 式下，代表本基金托管资产与基金托管东说念主进行二级结算的专用账户。该账户的开 设和照应由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主 的基金托管专户进行。 管东说念主和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。基金托管专户柜面实行无印鉴照应， 不得购买支票、本票、汇票等具有对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑，不 得透支取现，不得开通手机银行、电话银行、网上银行专科版。 金资产的支付。   （四）按时进款账户   基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 由基金照应东说念主负责办理，如基金照应东说念主要求预留印鉴中包含基金托管东说念主章的，则 在提前奉告基金托管东说念主的情况下，基金托管东说念主至少预留一枚基金托管东说念主章。本着 便于安全支执和日常监督核查基金财产的原则，进款行应尽量遴聘杭州银行所在 地的分支机构。对于任何的按时进款投资，基金照应东说念主齐必须和进款机构坚硬定 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 期进款公约，约定两边的权利和义务，并将已坚硬的按时进款公约行动划款指示 附件。该公约中必须有如下明确条目：本息到期返璧或提前支取的统共款项必须 划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如按时存 款公约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权断绝按时进款投资的划款指示。进款 证实书投递基金托管东说念主或从基金托管东说念主处支取，原则上要求进款银行或基金照应 东说念主授权磋商东说念主员亲身上门办理。若领受邮寄等级三方机构传递，基金托管东说念主不承 担由此可能形成的调换、丢失、延误等干事。如进款证实书需在基金托管东说念主处保 管的，基金托管东说念主仅负责支执收到的进款证实书但分歧进款证实书真实凿性负责。 基金照应东说念主应该在合理的时候内进行按时进款的投资和支取事宜，若基金照应东说念主 提前支取或部分提前支取按时进款，若产繁殖差（即本基金财产已计提的资金利 息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金照应东说念主和进款 银行两边协商科罚，并由基金照应东说念主实时奉告基金托管东说念主。为保证基金财产的安 全性，基金照应东说念主应确保进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和照应   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 的联系纪律，以本基金的口头在中央国债登记结算有限干事公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，执有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户（户名以试验开立为准）。 托管东说念主和基金照应东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的照应和运用由基金照应东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限干事公司的 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 一级法东说念主计帐干事，基金照应东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的纪律推论。 他投资品种的投资业务，触及磋商账户的开立、使用的，若无磋商纪律，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的纪律推论。   （七）其他账户的开立和照应 定，在基金照应东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系纪律使用并管 理。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的支执   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 支执库，也可存入中央国债登记结算有限干事公司、中国证券登记结算有限干事 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的 代支执库，支执凭证由基金托管东说念主执有。有价凭证的购买和转让，由基金照应东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验抑制的资 产不承担支执干事。   （九）与基金财产联系的紧要合同的支执   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金照应东说念主负责。由基金照应东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金照应东说念主、基金托管东说念主 支执。除本公约另有纪律外，基金照应东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金照应东说念主应保证基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的 原件。基金照应东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个干事日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的支执期限不低于法律法例 纪律的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照应东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得转换。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书   五、基金资产净值筹画与管帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时候及程序 指筹画日基金资产净值除以筹画日基金份额总和。种种基金份额净值是按照每个 干事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准 到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急赈济机制。国度另有纪律的，从其纪律。基金照应东说念主于每个干事日 筹画基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按纪律公告。   基金照应东说念主应每个干事日对基金资产进行估值，但基金照应东说念主根据法律法例 或基金合同的纪律暂停估值时除外。基金照应东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金照应东说念主按纪律对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、国债期货、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经赈济的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行赈济以阐明估值日的公允 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值时候确定其公 允价值。   （2）世界银行间市集交游的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登第第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价； 利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。   （3）归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。   （4）基金执有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐 日阐明利息收入。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。如法律法 规今后另有纪律的，从其纪律。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金照应东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）磋商法律法例以及监管部门有强制纪律的，从其纪律。如有新增事项， 按国度最新纪律估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的纪律或者未能充分选藏基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金管帐干事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照应东说念主对基金净值的筹画结果对外给以公布。   （三）估值过失的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪责的 干事东说念主应当对由于该估值过失遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿干事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失干事方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失干事方承担； 由于估值过失干事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失干事方对径直损失承担抵偿干事；若估值过失干事方也曾积极妥协，而且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失干事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的干事方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过失干事方仍应付估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失干事方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返 还的总和当先其试验损失的差额部分支付给估值过失干事方。   （4）估值过失赈济领受尽量还原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的干事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的干事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现过失时，基金照应东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的步履防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有纪律的，从其纪律处理。如果行业 有通行作念法，在不不屈法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金照应东说念主、基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （1）基金照应东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的 误差不行动基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记结算机构及进款银行 等级三方机构发送的数据过失等非基金照应东说念主与基金托管东说念主原因，基金照应东说念主和 基金托管东说念主天然也曾采纳必要、稳当、合理的步履进行查验，但未能发现过失的， 由此形成的基金资产估值过失，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除抵偿干事。但基金 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 照应东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步履排斥或松开由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 阐明后，基金照应东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度联系部门纪律的管帐轨制推论。   （七）基金账册的建立   基金照应东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金照应东说念主、基金 托管东说念主分别独随即成就、记录和支执本基金的全套账册。若基金照应东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金 照应东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金照应东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照应东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文告基金照应东说念主共同查出原因，进行赈济，直至两边数据齐备 一致。   （1）报表的编制   基金照应东说念主应当在每月收尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在季度结 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 束之日起 15 个干事日内完成基金季度阐发的编制；在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期阐发的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。 基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》纪律的 管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季 度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金照应东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行赈济，赈济以国度联系纪律为准。   基金照应东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核磋商报表及阐发。   （九）基金照应东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的支执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金照应东说念主的指示编制和支执，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金照应东说念主和基金托管东说念主应分别支执基金份 额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法例纪律的最低期限。如弗成妥善支执，则 按磋商法例承担干事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金照应东说念主应将联系辛劳 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实凿性、准确性和齐备 性。基金托管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵守隐没义务。   基金照应东说念主应当实时向基金托管东说念主提交《基金合同》收效日、《基金合同》终 止日、中期阐发、年报等触及到基金关键事项及信息线路期间的基金份额执有东说念主 名册。   七、争议科罚方式   因本公约产生或与之磋商的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合科罚，协商、 融合弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院其时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书 均有拘谨力。除非仲裁裁决另有纪律，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约纪律的义务，选藏基金份额执有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港罕见行政区、澳门罕见行政 区和台湾地区法律）统带。   八、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的纪律有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约绝交出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个干事日内成立计帐小组，基 金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金 财产计帐小组接管基金财产之前，基金照应东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管公约的纪律连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照应东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券、期货磋营业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金照应东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约纪律的义务，选藏基金份额执有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支执、清理、 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书   （1）     《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东说念主 民共和国证券法》纪律的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在纪律网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在纪律报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例纪律的最低 期限。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书                二十二、对基金份额执有东说念主的服务   基金照应东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金照应东说念主根据基金 份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）基金份额执有东说念主交游辛劳的寄送服务 销售机构的网点查询和打印阐明单，具体操作以销售机构纪律为准。 户可与本基金照应东说念主客户服务中心（4000-1000-89）磋商。   （二）信息接头、查询服务   投资东说念主如果想查询申购和赎回等交游情况、分红方式状态、基金账户余额、基 金产物与服务等信息，请拨打本基金照应东说念主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金照应东说念主网站（www.cryuantafund.com）进行接头、查询。   本基金照应东说念主为投资东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东说念主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东说念主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交游信息。投资东说念主请在剖判 其基金账号后，实时拨打本基金照应东说念主客户服务电话投入自助语音服务修改基金 查询密码。   投资东说念主不错拨打本基金照应东说念主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东说念主员和服务。   （三）基金份额执有东说念主服务磋商方式：   本基金照应东说念主的互联网地址及电子信箱   网址：www.cryuantafund.com   客服信箱：kf@cryuantafund.com   投资东说念主也可登录本基金照应东说念主网站，径直提议联系本基金的问题和建议。   （四）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法开通的内容，请通过上述方式 磋商基金照应东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面开通了本招募证明书。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书                  二十三、其他应线路事项 序号          公告事项                    法定线路方式      法定线路日历       华润元大泓远利率债债券型证券投             中国证券报、基金照应东说念主       转入、按时定额投资业务的公告                  露网站                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金照应有限公司对于珠                                    报、证券时报、证券日   2023 年 11 月                                   报、基金照应东说念主网站、证       1日            务的公告                                    监会基金电子线路网站       华润元大基金照应有限公司公募基                           2023 年 11 月        金产物风险等级分手司法证明                               30 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金照应有限公司对于北              报、证券时报、证券日   2023 年 12 月        京分公司经营花样变更的公告              报、基金照应东说念主网站、证      18 日                                    监会基金电子线路网站       华润元大基金照应有限公司 2023            中国证券报、上海证券   2024 年 1 月        年第 4 季度阐发领导性公告             报、证券时报、证券日报      19 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 1 月        资基金 2023 年第 4 季度阐发          基金电子线路网站        19 日                                   中国证券报、基金照应东说念主       华润元大泓远利率债债券型证券投                           2024 年 2 月 2         资基金基金司理变更公告                                  日                                       露网站       华润元大泓远利率债债券型证券投                                   基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 2 月 6                                    基金电子线路网站          日              号）       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 2 月 6         资基金产物辛劳摘要更新                基金电子线路网站          日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金照应有限公司对于董              报、证券时报、证券日   2024 年 3 月 9           事长变更的公告                 报、基金照应东说念主网站、证        日                                    监会基金电子线路网站       华润元大基金照应有限公司旗下基              中国证券报、上海证券   2024 年 3 月        金 2023 年年度阐发领导性公告          报、证券时报、证券日报      29 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 3 月         资基金 2023 年年度阐发             基金电子线路网站        29 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金照应有限公司对于网              报、证券时报、证券日   2024 年 4 月 1         上交游机构版上线公告                报、基金照应东说念主网站、证        日                                    监会基金电子线路网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 4 月        资基金 2024 年第 1 季度阐发          基金电子线路网站        22 日 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书       华润元大基金照应有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 4 月        年第 1 季度阐发领导性公告             报、证券时报、证券日报      22 日                                    中国证券报、上海证券       华润元大基金照应有限公司高等管              报、证券时报、证券日   2024 年 5 月           理东说念主员变更公告                 报、基金照应东说念主网站、证      29 日                                    监会基金电子线路网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 6 月        资基金基金产物辛劳摘要更新               基金电子线路网站        27 日       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 7 月        资基金 2024 年第 2 季度阐发          基金电子线路网站        19 日       华润元大基金照应有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 7 月        年第 2 季度阐发领导性公告             报、证券时报、证券日报      19 日                                   中国证券报、基金照应东说念主       华润元大基金照应有限公司高等管                           2024 年 8 月           理东说念主员变更公告                                  14 日                                       露网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 8 月         资基金 2024 年中期阐发             基金电子线路网站        30 日       华润元大基金照应有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 8 月         年中期阐发领导性公告                报、证券时报、证券日报      30 日                                   中国证券报、证券时报、       华润元大基金照应有限公司对于终                                   上海证券报、证券日报、   2024 年 9 月                                   基金照应东说念主网站、证监会      13 日         基金磋商销售业务的公告                                    基金电子线路网站       华润元大泓远利率债债券型证券投             基金照应东说念主网站、证监会   2024 年 10 月        资基金 2024 年第 3 季度阐发          基金电子线路网站        25 日       华润元大基金照应有限公司 2024            中国证券报、上海证券   2024 年 10 月        年第 3 季度阐发领导性公告             报、证券时报、证券日报      25 日                                   中国证券报、基金照应东说念主       华润元大基金照应有限公司高等管                           2024 年 11 月           理东说念主员变更公告                                  12 日                                       露网站 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书           二十四、招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书存放在基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资东说念主 可在办公时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献卓著复印件，基金照应东说念主和基金 托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。   投资东说念主还不错径直登录基金照应东说念主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募证明书。 华润元大泓远利率债债券型证券投资基金招募证明书                  二十五、备查文献     以下备查文献存放在基金照应东说念主或基金托管东说念主的办公花样，在办公时候可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予华润元大泓远利率债债券型证券投资基金注册的文献     （二）《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《华润元大泓远利率债债券型证券投资基金托管公约》     （四）基金照应东说念主业务阅历批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司     （六）对于肯求召募注册华润元大泓远利率债债券型证券投资基金的法律意 见     （七）中国证监会要求的其他文献                             华润元大基金照应有限公司                             二〇二四年十一月二十三日

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